广东省深圳市人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会公告
第四十七号


　　深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十二次会议于2001年12月21日审议通过的《深圳市人民代表大会常务委员会联系代表和保障代表执行职务的规定》业经广东省第九届人民代表大会常务委员会第三十二次会议于2002年3月27日批准，现予公布，自2002年7月1日起施行。

深圳市人民代表大会常务委员会
二○○二年五月八日


深圳市人民代表大会常务委员会联系代表和保障代表执行职务的规定


　　（2001年12月21日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过2002年3月27日广东省第九届人民代表大会常务委员会第三十二次会议批准）

第一章 总 则

　　第一条 为加强深圳市人民代表大会常务委员会（以下简称常务委员会）与人民代表大会代表（以下简称代表）的联系，保障代表执行职务，发挥代表作用，根据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》、《广东省实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》，制定本规定。
　　第二条 常务委员会应当把联系代表作为重要的工作职责，加强领导，采取多种方式同代表保持联系，为代表执行职务提供服务和保障。
　　第三条 常务委员会选举联络人事任免工作委员会（以下简称选联任工委），是常务委员会代表工作的具体工作机构，负责代表工作的组织、协调、检查和落实，帮助代表解决执行代表职务中遇到的困难和问题。
　　第四条 市人民代表大会各专门委员会（以下简称专门委员会）、常务委员会各工作机构（以下简称工作机构）应当把为代表服务作为重要职责，由主任委员（主任）或者一名副主任委员（副主任）负责代表工作。
　　第五条 本规定所称的代表执行职务，是指代表出席人民代表大会会议或者列席常务委员会会议；常务委员会组成人员出席常务委员会会议；专门委员会组成人员出席专门委员会会议；代表参加市人民代表大会及其常务委员会、各专门委员会、各工作机构组织的执法检查、视察、调查等活动以及代表根据法律、法规进行的其他执行代表职务的活动。

第二章 联系代表和组织代表活动

　　第六条 常务委员会委托各区人民代表大会常务委员会协助建立代表联组、代表小组，专门委员会和工作机构根据工作需要建立代表专业小组。
　　代表联组、代表小组、代表行业小组推选组长、副组长。组长、副组长根据常务委员会工作安排和代表的意见，制订代表活动计划，并且负责组织代表开展闭会期间的活动。
　　组长、副组长可以在有关单位或者联组中指定一名代表为活动联络员。联络员协助组长、副组长开展工作，负责代表活动的服务工作。
　　代表在本行政区域内调动工作的，可以调整所参加的代表小组。
　　代表小组每四个月至少组织一次活动。
　　第七条 常务委员会组成人员应当加强与代表的联系，每年走访、约见若干名代表。
　　专门委员会、工作机构应当协助常务委员会组成人员做好走访、约见代表工作。
　　常务委员会组成人员在走访、约见代表中了解到的代表建议、批评和意见，交由选联任工委处理。
　　第八条 代表因执行职务的需要，可以约见常务委员会组成人员和专门委员会、工作机构负责人。
　　代表要求约见常务委员会组成人员的，选联任工委应当在三日内作出安排；代表要求约见专门委员会、工作机构负责人的，选联任工委应当在二日内作出安排。
　　第九条 常务委员会组成人员、专门委员会和工作机构工作人员到区、镇进行专题调查研究时，可以邀请当地有关代表参加。必要时可以列出专题，由代表就地进行调查研究。
　　第十条 常务委员会建立主任会议成员接访代表制度，每年至少开展一次接访代表活动。
　　专门委员会、工作机构负责做好接访的准备和服务工作。
　　对代表在接访活动中反映的问题，属于常务委员会工作范围内的，由安排接访代表的部门在一个月内答复；属于其他有关部门办理的，安排接访代表的部门应当及时交办，由承办单位在二个月内答复。
　　第十一条 经常务委员会同意或者推荐，市人民政府及其组成部门、市中级人民法院、市人民检察院可以邀请代表担任特邀咨询员、廉政监督员、邀请代表旁听审理重大案件及进行其他联系代表活动，市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院可以通过常务委员会或者自行向代表通报重要工作，采取多种方式加强同代表的联系。
　　第十二条 常务委员会受省人民代表大会常务委员会的委托，组织在深圳工作和居住的全国人大、省人大代表开展闭会期间的活动，并协助建立深圳代表小组，为代表小组活动创造条件，提供服务。
　　第十三条 常务委员会在市人民代表大会会议召开前，应当组织代表对拟审议的会议议案进行视察。
　　第十四条 常务委员会在市人民代表大会会议召开前，统一安排代表对本级或者下级国家机关和有关单位的工作进行视察，为代表出席会议做好准备。
　　常务委员会统一安排的代表视察活动，可以委托各区人民代表大会常务委员会或者有关专门委员会和工作机构组织实施。
　　第十五条 常务委员会、专门委员会和工作机构，根据常务委员会年度工作要点和常务委员会会议的议题，通过组织代表开展视察、执法检查、专题调查、评议、接访、立法、调研等活动，加强同代表的联系。
　　第十六条 常务委员会举行会议时，应当邀请代表列席。代表在任期内，至少应邀列席一次会议。
常务委员会审议的法规（草案）或者有关决议、决定（草案），可以根据需要发给有关代表征求意见。
　　第十七条 常务委员会定期组织代表听取本级国家机关的有关工作情况报告，为代表提供有关文件和资料。
　　专门委员会和工作机构在组织代表开展活动时，根据活动的需要，安排听取本级或者下级国家机关及有关单位的工作情况报告。
　　第十八条 常务委员会要把组织代表学习和培训列入工作内容，定期举行报告会、法制讲座，组织代表学习法律、法规和执行代表职务的专业知识，提高代表的综合素质和执行代表职务的能力。
　　第十九条 常务委员会定期召开代表工作经验交流会和代表联组、小组、专业小组组长座谈会，听取建议和意见，推动代表工作。
　　第二十条 常务委员会应当围绕工作要点，每年安排一至二次代表活动日。
　　参加代表活动日的代表可以按照行业编组，或者自由组合，采取走访、座谈等形式，直接听取人民群众的意见。
　　代表也可以持代表证就地进行视察。
　　第二十一条 常务委员会建立代表接访群众日制度，听取人民群众对常务委员会和市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院工作的建议、批评和意见。
　　代表接访群众日活动每年至少举办一次，接访地点一般设在街道办事处、区、镇等基层单位，也可以设在市、区人民代表大会常务委员会机关。
　　接访前，应当在新闻媒体上公布时间、地点和接访内容。接访后，有关专门委员会或者工作机构应当在一个月内将反映的问题交有关单位办理。承办单位应当在三个月内书面答复来访群众。
　　第二十二条 常务委员会为代表提供专用信封和信笺，设立代表"专线电话"，建立代表室，为代表履行职责提供方便。
　　第二十三条 选联任工委负责代表来信来访日常工作，对重要问题，转交有关专门委员会或者工作机构处理，必要时报主任会议审议。

第三章 保障代表执行职务

　　第二十四条 常务委员会应当为代表执行职务提供保障。
　　常务委员会为代表制发代表证，代表持证依法执行职务。
　　代表持证执行代表职务时，有关单位应当提供必要的协助和便利。
　　第二十五条 常务委员会应当为代表执行职务提供必要的物质条件，给予相应的活动经费和补贴。代表执行职务所需的经费，应当依法列入本级财政预算，专款专用。
　　市、区、镇人民政府应当为本选区的代表执行职务提供必要的物质支持和协助。
　　第二十六条 代表依法执行职务，其所在单位应当给予时间保证和提供便利条件，其工资、奖金、补贴及福利待遇，均按正常出勤对待。无固定工资收入的代表，由本级财政按照常务委员会确定的标准，给予补贴。
　　第二十七条 代表在市人民代表大会闭会期间，每年离开所在工作、生产岗位执行代表职务的时间不少于十二日。
　　第二十八条 代表在人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
　　第二十九条 对代表实施逮捕、刑事审判以及其他限制人身自由的措施，必须按照法律规定的程序履行许可或者报告的手续。
　　第三十条 代表被限制人身自由时，应当主动表明代表身份，并且有权提交申诉书，执行机关应当在二十四小时内转交常务委员会。
　　第三十一条 一切组织和个人都必须尊重代表的权利，支持代表依法执行代表职务。
　　拒绝协助代表执行代表职务的，有关单位应当予以批评教育，直至给予行政处分。
　　阻碍代表依法执行代表职务的，根据情节，由所在单位或者上级机关给予行政处分，或者依照治安管理处罚条例的规定处罚；以暴力、威胁方法阻碍代表依法执行代表职务的，依法追究刑事责任。
　　对代表依法执行代表职务进行打击报复的，由所在单位或者上级机关责令改正或者给予行政处分；国家工作人员进行打击报复构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四章 附 则

　　第三十二条 本规定自2002年7月1日起施行。1991年4月4日深圳市第一届人民代表大会常务委员会第二次会议通过的《深圳市人民代表大会常务委员会联系代表及代表联系人民群众办法（试行）》同时废止。

中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 国家外汇管理局


中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 国家外汇管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财务业务管理暂行办法》的通知





银发 〔2006〕 121号





中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；各省、自治区、直辖市、计划单列市银监局，国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各国有商业银行、股份制商业银行：





为有序可控推进人民币资本项目可兑换，满足境内机构和个人对外金融投资和资产管理的合理需求，促进国际收支平衡，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和国家外汇管理局制定了《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》。现予发布，请遵照执行。


中国人民银行各分行、营业管理部收到本通知后，要立即将其转发至辖区内城市商业银行和外资银行。








商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法





第一章 总 则


　　第一条 为规范商业银行从事代客境外理财业务，根据有关法律、行政法规，制定本办法。


　　第二条 本办法所称代客境外理财业务是指按照本办法的有关要求，取得代客境外理财业务资格的商业银行，受境内机构和居民个人（境内非居民除外，以下简称“投资者”）委托以投资者的资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。


　　第三条 中国银行业监督理委员会（以下简称“中国银监会”）负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。


　　第四条 国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）负责商业银行代客境外理财业务的外汇额度管理。


　　第五条 商业银行代客境外理财投资应当遵守国家法律、法规、国家外汇管理及行业管理规定，并依照投资所在地法律、法规开展投资活动。


　　第六条 商业银行受境内居民个人委托开办代客境外理财业务，应遵守商业银行个人理财业务管理的有关规定；商业银行受境内机构委托开办代客境外理财业务，应参照商业银行个人理财业务管理的有关内控制度建设、风险管理体系建设和其他审慎性要求执行。


　　第七条 商业银行开展代客境外理财业务，应采取切实有效的措施，加强相关风险的管理。





第二章 业务准入管理


　　第八条 商业银行开办代客境外理财，应向中国银监会申请批准。


　　第九条 开办代客境外理财业务的商业银行应当是外汇指定银行，并符合下列要求：


（一） 建立健全了有效的市场风险管理体系；


（二） 内部控制制度比较完善；


（三） 具有境外投资管理的能力和经验；


（四） 理财业务活动在申请前一年内没有受到中国银监会的处罚；


（五） 中国银监会要求的其他审慎条件。


　　第十条 商业银行向中国银监会申请开办代客境外理财业务资格，应当提交以下材料（一式三份）：


（一） 申请书；


（二） 相关的内部控制与风险管理制度；


（三） 托管协议草案；


（四） 中国银监会要求的其他文件。


　　第十一条 中国银监会按照行政许可的有关程序和规定，审批商业银行代客境外理财业务资格。


　　第十二条 商业银行取得代客境外理财业务资格后，在境内发售个人理财产品，按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的有关规定管理。


商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品或提供综合理财服务，准入管理适用报告制，报告程序和要求以及相关风险的管理参照人理财业务管理的有关规定执行。





第三章 投资购汇额度与汇兑管理


　　第十三条 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向外汇局申请代客境外理财购汇额度。


　　商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度。


　　第十四条 商业银行申请代客境外理财购汇额度，应当向外汇局报送下列文件：


（一） 申请书（包括但不限于申请人的基本情况、拟申请投资购汇额度、投资计划等）；


（二） 中国银监会的业务资格批准文件；


（三） 托管协议草案；


（四） 拟与投资者签订的委托协议（格式合同）范本，协议应包括双方的权利义务及收益、风险承担等相关内容；


（五） 外汇局要求的其他文件。


　　外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，作出批准或者不批准的批复，书面通知申请人并抄送中国银监会。


　　第十五条 在经批准的购汇额度范围内，商业银行可向投资者发行以人民币标价的境外理财产品，并统一办理募集人民币资金的购汇手续。


　　第十六条 境外理财资金汇回后，商业银行应将投资本金和收益支付给投资者。投资者以人民币购汇投资的，商业银行结汇后支付给投资者；投资者以外汇投资的，商业银行将外汇划回投资者原账户，原账户已关闭的，可划入投资者指定的账户。


　　第十七条 商业银行从事代客境外理财的净购汇额，不得超过外汇局批准的购汇额度。


　　第十八条 商业银行应采取有效措施，通过远期结汇等业务对冲和管理代客境外理财产生的汇率风险。





第四章 资金流出入管理


　　第十九条 商业银行境外理财投资，应当委托经银监会批准具有托管业务资格的其他境内商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。


　　第二十条 除中国银监会规定的职责外，托管人还应当履行下列职责：


（一） 为商业银行按理财计划开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户；


（二） 监督商业银行的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向外汇局报告；


（三） 保存商业银行的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于15年；


（四） 按照规定，办理国际收支统计申报；


（五） 协助外汇局检查商业银行资金的境外运用情况；


（六） 外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。


　　第二十一条 托管人应当按照以下要求提交有关报告：


（一） 自开设商业银行的境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户之日起5个工作日内，报告中国银监会和外汇局；


（二） 自商业银行汇出本金或者汇回本金、收益之日起5个工作日内，向外汇局报告有关资金的汇出、汇入情况；


（三） 每月结束后5个工作日内，向外汇局报告有关商业银行境内托管账户的收支情况；


（四） 每一会计年度结束后1个月内，向外汇局报送商业银行上一年度外汇资金的境外运用情况报表；


（五） 发现商业银行投资指令违法、违规的，及时向中国银监会和外汇局报告；


（六） 中国银监会和外汇局规定的其他报告事项。


　　第二十二条 商业银行在收到外汇局有关购汇额度的批准文件后，应当持批准文件，与境内托管人签订托管协议，并开立境内托管账户。商业银行应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内，向外汇局报送正式托管协议。


　　第二十三条 商业银行境内托管账户的收入范围是：商业银行划入的外汇资金、境外汇回的投资本金及收益以及外汇局规定的其他收入。


　　商业银行境内托管账户的支出范围是：划入境外外汇资金运用结算账户的资金、汇回商业银行的资金、货币兑换费、托管费、资产管理费以及各类手续费以及外汇局规定的其他支出。


　　第二十四条 境内托管人应当根据审慎原则，按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人。


　　境内托管人应当在境外托管代理人处开设商业银行外汇资金运用结算账户和证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务和证券托管业务。


　　第二十五条 境内托管人及境外托管代理人必须为不同的商业银行分别设置托管账户。





第五章 信息披露与监督管理


　　第二十六条 商业银行购买境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定。


中国银监会根据相关法律法规，对商业银行代客境外理财业务的风险进行监管。


　　第二十七条 从事代客境外理财业务的商业银行应在发售产品时，向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险，由投资者自主作出选择。


　　第二十八条 从事代客境外理财业务的商业银行应定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。


　　第二十九条 从事代客境外理财业务的商业银行应按规定履行结售汇统计报告义务。


　　第三十条 外汇局可以根据维护国际收支平衡的需要，调整商业银行代客境外理财购汇投资额度。


　　第三十一条 中国银监会和外汇局可以要求商业银行、境内托管人及境外托管代理人提供商业银行境外投资活动的有关信息；必要时，可以根据监管职责对商业银行进行现场检查。


　　第三十二条 商业银行有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国银监会和外汇局备案：


（一） 变更托管人及托管代理人；


（二） 公司注册资本和股东结构发生重大变化；


（三） 涉及诉讼或受到重大处罚；


（四） 中国银监会和外汇局规定的其他情形。


　　第三十三条 商业银行的境内托管人有下列情形之一的，应当在发生后5个工作日内报告外汇局：


（一） 注册资本和股权结构发生重大变化的；


（二） 涉及重大诉讼或受到重大处罚的；


（三） 外汇局规定的其他事项。


　　第三十四条 商业银行及其境内托管人违反本办法的，由外汇局给予行政处罚。情节严重的，中国银监会和外汇局有权要求商业银行更换境内托管人或取消商业银行代客境外理财购汇额度。境外托管代理人拒绝提供相关信息的，中国银监会和外汇局有权要求更换境外托管代理人。





第六章 附则


　　第三十五条 商业银行投资于香港特别行政区、澳门特别行政区的金融产品，参照本办法相关条款执行。


　　第三十六条 本办法由中国人民银行和中国银监会负责解释。


　　第三十七条 本办法自发布之日起施行。