劳动部


中华人民共和国矿山安全法实施条例

1996年10月30日，劳动部

第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国矿山安全法》(以下简称《矿山安全法》)，制定本条例。
第二条 《矿山安全法》及本条例中下列用语的含义：
矿山，是指在依法批准的矿区范围内从事矿产资源开采活动的场所及其附属设施。
矿产资源开采活动，是指在依法批准的矿区范围内从事矿产资源勘探和矿山建设、生产、闭坑及有关活动。
第三条 国家采取政策和措施，支持发展矿山安全教育，鼓励矿山安全开采技术、安全管理方法、安全设备与仪器的研究和推广，促进矿山安全科学技术进步。
第四条 各级人民政府、政府有关部门或者企业事业单位对有下列情形之一的单位和个人，按照国家有关规定给予奖励：
(一)在矿山安全管理和监督工作中，忠于职守，作出显著成绩的；
(二)防止矿山事故或者抢险救护有功的；
(三)在推广矿山安全技术、改进矿山安全设施方面，作出显著成绩的；
(四)在矿山安全生产方面提出合理化建议，效果显著的；
(五)在改善矿山劳动条件或者预防矿山事故方面有发明创造和科研成果，效果显著的。

第二章 矿山建设的安全保障
第五条 矿山设计使用的地质勘探报告书，应当包括下列技术资料：
(一)较大的断层、破碎带、滑坡、泥石流的性质和规模；
(二)含水层(包括溶洞)和隔水层的岩性、层厚、产状，含水层之间、地面水和地下水之间的水力联系，地下水的潜水位、水质、水量和流向，地面水流系统和有关水利工程的疏水能力以及当地历年降水量和最高洪水位；
(三)矿山设计范围内原有小窑、老窑的分布范围、开采深度和积水情况；
(四)沼气、二氧化碳赋存情况，矿物自然发火和矿尘爆炸的可能性；
(五)对人体有害的矿物组份、含量和变化规律，勘探区至少一年的天然放射性本底数据；
(六)地温异常和热水矿区的岩石热导率、地温梯度、热水来源、水温、水压和水量，以及圈定的热害区范围；
(七)工业、生活用水的水源和水质；
(八)钻孔封孔资料；
(九)矿山设计需要的其他资料。
第六条 编制矿山建设项目的可行性研究报告和总体设计，应当对矿山开采的安全条件进行论证。
矿山建设项目的初步设计，应当编制安全专篇。安全专篇的编写要求，由国务院劳动行政主管部门规定。
第七条 根据《矿山安全法》第八条的规定，矿山建设单位在向管理矿山企业的主管部门报送审批矿山建设工程安全设施设计文件时，应当同时报送劳动行政主管部门审查；没有劳动行政主管部门的审查意见，管理矿山企业的主管部门不得批准。
经批准的矿山建设工程安全设施设计需要修改时，应当征求原参加审查的劳动行政主管部门的意见。
第八条 矿山建设工程应当按照经批准的设计文件施工，保证施工质量；工程竣工后，应当按照国家有关规定申请验收。
建设单位应当在验收前60日向管理矿山企业的主管部门、劳动行政主管部门报送矿山建设工程安全设施施工、竣工情况的综合报告。
第九条 管理矿山企业的主管部门、劳动行政主管部门应当自收到建设单位报送的矿山建设工程安全设施施工、竣工情况的综合报告之日起30日内，对矿山建设工程的安全设施进行检查；不符合矿山安全规程、行业技术规范的，不得验收，不得投入生产或者使用。
第十条 矿山应当有保障安全生产、预防事故和职业危害的安全设施，并符合下列基本要求：
(一)每个矿井至少有两个独立的能行人的直达地面的安全出口。矿井的每个生产水平(中段)和各个采区(盘区)至少有两个能行人的安全出口，并与直达地面的出口相通。
(二)每个矿井有独立的采用机械通风的通风系统，保证井下作业场所有足够的风量；但是，小型非沼气矿井在保证井下作业场所所需风量的前提下，可以采用自然通风。
(三)井巷断面能满足行人、运输、通风和安全设施、设备的安装、维修及施工需要。
(四)井巷支护和采场顶板管理能保证作业场所的安全。
(五)相邻矿井之间、矿井与露天矿之间、矿井与老窑之间留有足够的安全隔离矿柱。矿山井巷布置留有足够的保障井上和井下安全的矿柱或者岩柱。
(六)露天矿山的阶段高度、平台宽度和边坡角能满足安全作业和边坡稳定的需要。船采沙矿的采池边界与地面建筑物、设备之间有足够的安全距离。
(七)有地面和井下的防水、排水系统，有防止地表水泄入井下和露天采场的措施。
(八)溜矿井有防止和处理堵塞的安全措施。
(九)有自然发火可能性的矿井，主要运输巷道布置在岩层或者不易自然发火的矿层内，并采用预防性灌浆或者其他有效的预防自然发火的措施。
(十)矿山地面消防设施符合国家有关消防的规定。矿井有防灭火设施和器材。
(十一)地面及井下供配电系统符合国家有关规定。
(十二)矿山提升运输设备、装置及设施符合下列要求：
1钢丝绳、连接装置、提升容器以及保险链有足够的安全系数；
2提升容器与井壁、罐道梁之间及两个提升容器之间有足够的间隙；
3提升绞车和提升容器有可靠的安全保护装置；
4电机车、架线、轨道的选型能满足安全要求；
5运送人员的机械设备有可靠的安全保护装置；
6提升运输设备有灵敏可靠的信号装置。
(十三)每个矿井有防尘供水系统。地面和井下所有产生粉尘的作业地点有综合防尘措施。
(十四)有瓦斯、矿尘爆炸可能性的矿井，采用防爆电器设备，并采取防尘和隔爆措施。
(十五)开采放射性矿物的矿井，符合下列要求：
1矿井进风量和风质能满足降氡的需要，避免串联通风和污风循环；
2主要进风道开在矿脉之外，穿矿脉或者岩体裂隙发育的进风巷道有防止氡析出的措施；
3采用后退式回采；
4能防止井下污水散流，并采取封闭的排放污水系统。
(十六)矿山储存爆破材料的场所符合国家有关规定。
(十七)排土场、矸石山有防止发生泥石流和其他危害的安全措施，尾矿库有防止溃坝等事故的安全设施。
(十八)有防止山体滑坡和因采矿活动引起地表塌陷造成危害的预防措施。
(十九)每个矿井配置足够数量的通风检测仪表和有毒有害气体与井下环境检测仪器。开采有瓦斯突出的矿井，装备监测系统或者检测仪器。
(二十)有与外界相通的、符合安全要求的运输设施和通讯设施。
(二十一)有更衣室、浴室等设施。

第三章 矿山开采的安全保障
第十一条 采掘作业应当编制作业规程，规定保证作业人员安全的技术措施和组织措施，并在情况变化时及时予以修改和补充。
第十二条 矿山开采应当有下列图纸资料：
(一)地质图(包括水文地质图和工程地质图)；
(二)矿山总布置图和矿井井上、井下对照图；
(三)矿井、巷道、采场布置图；
(四)矿山生产和安全保障的主要系统图。
第十三条 矿山企业应当在采矿许可证批准的范围开采，禁止越层、越界开采。
第十四条 矿山使用的下列设备、器材、防护用品和安全检测仪器，应当符合国家安全标准或者行业安全标准；不符合国家安全标准或者行业安全标准的，不得使用：
(一)采掘、支护、装载、运输、提升、通风、排水、瓦斯抽放、压缩空气和起重设备；
(二)电动机、变压器、配电柜、电器开关、电控装置；
(三)爆破器材、通讯器材、矿灯、电缆、钢丝绳、支护材料、防火材料；
(四)各种安全卫生检测仪器仪表；
(五)自救器、安全帽、防尘防毒口罩或者面罩、防护服、防护鞋等防护用品和救护设备；
(六)经有关主管部门认定的其他有特殊安全要求的设备和器材。
第十五条 矿山企业应当对机电设备及其防护装置、安全检测仪器定期检查、维修，并建立技术档案，保证使用安全。
非负责设备运行的人员，不得操作设备。非值班电气人员，不得进行电气作业。操作电气设备的人员，应当有可靠的绝缘保护。检修电气设备时，不得带电作业。
第十六条 矿山作业场所空气中的有毒有害物质的浓度，不得超过国家标准或者行业标准；矿山企业应当按照国家规定的方法，按照下列要求定期检测：
(一)粉尘作业点，每月至少检测两次；
(二)三硝基甲苯作业点，每月至少检测一次；
(三)放射性物质作业点，每月至少检测三次；
(四)其他有毒有害物质作业点，井下每月至少检测一次，地面每季度至少检测一次；
(五)采用个体采样方法检测呼吸性粉尘的，每季度至少检测一次。
第十七条 井下采掘作业，必须按照作业规程的规定管理顶帮。采掘作业通过地质破碎带或者其他顶帮破碎地点时，应当加强支护。
露天采剥作业，应当按照设计规定，控制采剥工作面的阶段高度、宽度、边坡角和最终边坡角。采剥作业和排土作业，不得对深部或者邻近井巷造成危害。
第十八条 煤矿和其他有瓦斯爆炸可能性的矿井，应当严格执行瓦斯检查制度，任何人不得携带烟草和点火用具下井。
第十九条 在下列条件下从事矿山开采，应当编制专门设计文件，并报管理矿山企业的主管部门批准：
(一)有瓦斯突出的；
(二)有冲击地压的；
(三)在需要保护的建筑物、构筑物和铁路下面开采的；
(四)在水体下面开采的；
(五)在地温异常或者有热水涌出的地区开采的。
第二十条 有自然发火可能性的矿井，应当采取下列措施：
(一)及时清出采场浮矿和其他可燃物质，回采结束后及时封闭采空区；
(二)采取防火灌浆或者其他有效的预防自然发火的措施；
(三)定期检查井巷和采区封闭情况，测定可能自然发火地点的温度和风量；定期检测火区内的温度、气压和空气成份。
第二十一条 井下采掘作业遇下列情形之一时，应当探水前进：
(一)接近承压含水层或者含水的断层、流砂层、砾石层、溶洞、陷落柱时；
(二)接近与地表水体相通的地质破碎带或者接近连通承压层的未封钻孔时；
(三)接近积水的老窑、旧巷或者灌过泥浆的采空区时；
(四)发现有出水征兆时；
(五)掘开隔离矿柱或者岩柱放水时。
第二十二条 井下风量、风质、风速和作业环境的气候，必须符合矿山安全规程的规定。
采掘工作面进风风流中，按照体积计算，氧气不得低于20%，二氧化碳不得超过05%。
井下作业地点的空气温度不得超过28℃；超过时，应当采取降温或者其他防护措施。
第二十三条 开采放射性矿物的矿井，必须采取下列措施，减少氡气析出量：
(一)及时封闭采空区和已经报废或者暂时不用的井巷；
(二)用留矿法作业的采场采用下行通风；
(三)严格管理井下污水。
第二十四条 矿山的爆破作业和爆破材料的制造、储存、运输、试验及销毁，必须严格执行国家有关规定。
第二十五条 矿山企业对地面、井下产生粉尘的作业，应当采取综合防尘措施，控制粉尘危害。
井下风动凿岩，禁止干打眼。
第二十六条 矿山企业应当建立、健全对地面陷落区、排土场、矸石山、尾矿库的检查和维护制度；对可能发生的危害，应当采取预防措施。
第二十七条 矿山企业应当按照国家有关规定关闭矿山，对关闭矿山后可能引起的危害采取预防措施。关闭矿山报告应当包括下列内容：
(一)采掘范围及采空区处理情况；
(二)对矿井采取的封闭措施；
(三)对其他不安全因素的处理办法。

第四章 矿山企业的安全管理
第二十八条 矿山企业应当建立、健全下列安全生产责任制：
(一)行政领导岗位安全生产责任制；
(二)职能机构安全生产责任制；
(三)岗位人员的安全生产责任制。
第二十九条 矿长(含矿务局局长、矿山公司经理，下同)对本企业的安全生产工作负有下列责任：
(一)认真贯彻执行《矿山安全法》和本条例以及其他法律、法规中有关矿山安全生产的规定；
(二)制定本企业安全生产管理制度；
(三)根据需要配备合格的安全工作人员，对每个作业场所进行跟班检查；
(四)采取有效措施，改善职工劳动条件，保证安全生产所需要的材料、设备、仪器和劳动防护用品的及时供应；
(五)依照本条例的规定，对职工进行安全教育、培训；
(六)制定矿山灾害的预防和应急计划；
(七)及时采取措施，处理矿山存在的事故隐患；
(八)及时、如实向劳动行政主管部门和管理矿山企业的主管部门报告矿山事故。
第三十条 矿山企业应当根据需要，设置安全机构或者配备专职安全工作人员。专职安全工作人员应当经过培训，具备必要的安全专业知识和矿山安全工作经验，能胜任现场安全检查工作。
第三十一条 矿长应当定期向职工代表大会或者职工大会报告下列事项，接受民主监督：
(一)企业安全生产重大决策；
(二)企业安全技术措施计划及其执行情况；
(三)职工安全教育、培训计划及其执行情况；
(四)职工提出的改善劳动条件的建议和要求的处理情况；
(五)重大事故处理情况；
(六)有关安全生产的其他重要事项。
第三十二条 矿山企业职工享有下列权利：
(一)有权获得作业场所安全与职业危害方面的信息；
(二)有权向有关部门和工会组织反映矿山安全状况和存在的问题；
(三)对任何危害职工安全健康的决定和行为，有权提出批评、检举和控告。
第三十三条 矿山企业职工应当履行下列义务：
(一)遵守有关矿山安全的法律、法规和企业规章制度；
(二)维护矿山企业的生产设备、设施；
(三)接受安全教育和培训；
(四)及时报告危险情况，参加抢险救护。
第三十四条 矿山企业工会有权督促企业行政方面加强职工的安全教育、培训工作，开展安全宣传活动，提高职工的安全生产意识和技术素质。
第三十五条 矿山企业应当按照下列规定对职工进行安全教育、培训：
(一)新进矿山的井下作业职工，接受安全教育、培训的时间不得少于72小时，考试合格后，必须在有安全工作经验的职工带领下工作满4个月，然后经再次考核合格，方可独立工作；
(二)新进露天矿的职工，接受安全教育、培训的时间不得少于40小时，经考试合格后，方可上岗作业；
(三)对调换工种和采用新工艺作业的人员，必须重新培训，经考试合格后，方可上岗作业；
(四)所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于20小时。
职工安全教育、培训期间，矿山企业应当支付工资。
职工安全教育、培训情况和考核结果，应当记录存档。
第三十六条 矿山企业对职工的安全教育、培训，应当包括下列内容：
(一)《矿山安全法》及本条例赋予矿山职工的权利与义务；
(二)矿山安全规程及矿山企业有关安全管理的规章制度；
(三)与职工本职工作有关的安全知识；
(四)各种事故征兆的识别、发生紧急危险情况时的应急措施和撤退路线；
(五)自救装备的使用和有关急救方面的知识；
(六)有关主管部门规定的其他内容。
第三十七条 瓦斯检查工、爆破工、通风工、信号工、拥罐工、电工、金属焊接(切割)工、矿井泵工、瓦斯抽放工、主扇风机操作工、主提升机操作工、绞车操作工、输送机操作工、尾矿工、安全检查工和矿内机动车司机等特种作业人员应当接受专门技术培训，经考核合格取得操作资格证书后，方可上岗作业。特种作业人员的考核、发证工作按照国家有关规定执行。
第三十八条 对矿长安全资格的考核，应当包括下列内容：
(一)《矿山安全法》和有关法律、法规及矿山安全规程；
(二)矿山安全知识；
(三)安全生产管理能力；
(四)矿山事故处理能力；
(五)安全生产业绩。
第三十九条 矿山企业向职工发放的劳动防护用品应当是经过鉴定和检验合格的产品。劳动防护用品的发放标准由国务院劳动行政主管部门制定。
第四十条 矿山企业应当每年编制矿山灾害预防和应急计划；在每季度末，应当根据实际情况对计划及时进行修改，制定相应的措施。
矿山企业应当使每个职工熟悉矿山灾害预防和应急计划，并且每年至少组织一次矿山救灾演习。
矿山企业应当根据国家有关规定，按照不同作业场所的要求，设置矿山安全标志。
第四十一条 矿山企业应当建立由专职的或者兼职的人员组成的矿山救护和医疗急救组织。不具备单独建立专业救护和医疗急救组织的小型矿山企业，除应当建立兼职的救护和医疗急救组织外，还应当与邻近的有专业的救护和医疗急救组织的矿山企业签订救护和急救协议，或者与邻近的矿山企业联合建立专业救护和医疗急救组织。
矿山救护和医疗急救组织应当有固定场所、训练器械和训练场地。
矿山救护和医疗急救组织的规模和装备标准，由国务院管理矿山企业的有关主管部门规定。
第四十二条 矿山企业必须按照国家规定的安全条件进行生产，并安排一部分资金，用于下列改善矿山安全生产条件的项目：
(一)预防矿山事故的安全技术措施；
(二)预防职业危害的劳动卫生技术措施；
(三)职工的安全培训；
(四)改善矿山安全生产条件的其他技术措施。
前款所需资金，由矿山企业按矿山维简费的20%的比例具实列支；没有矿山维简费的矿山企业，按固定资产折旧费的20%的比例具实列支。

第五章 矿山安全的监督和管理
第四十三条 县级以上各级人民政府劳动行政主管部门，应当根据矿山安全监督工作的实际需要，配备矿山安全监督人员。
矿山安全监督人员必须熟悉矿山安全技术知识，具有矿山安全工作经验，能胜任矿山安全检查工作。
矿山安全监督证件和专用标志由国务院劳动行政主管部门统一制作。
第四十四条 矿山安全监督人员在执行职务时，有权进入现场检查，参加有关会议，无偿调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况。
矿山安全监督人员进入现场检查，发现有危及职工安全健康的情况时，有权要求矿山企业立即改正或者限期解决；情况紧急时，有权要求矿山企业立即停止作业，从危险区内撤出作业人员。
劳动行政主管部门可以委托检测机构对矿山作业场所和危险性较大的在用设备、仪器、器材进行抽检。
劳动行政主管部门对检查中发现的违反《矿山安全法》和本条例以及其他法律、法规有关矿山安全的规定的情况，应当依法提出处理意见。
第四十五条 矿山安全监督人员执行公务时，应当出示矿山安全监督证件，秉公执法，并遵守有关规定。

第六章 矿山事故处理
第四十六条 矿山发生事故后，事故现场有关人员应当立即报告矿长或者有关主管人员；矿长或者有关主管人员接到事故报告后，必须立即采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，尽力减少人员伤亡和财产损失。
第四十七条 矿山发生重伤、死亡事故后，矿山企业应当在24小时内如实向劳动行政主管部门和管理矿山企业的主管部门报告。
第四十八条 劳动行政主管部门和管理矿山企业的主管部门接到死亡事故或者一次重伤3人以上的事故报告后，应当立即报告本级人民政府，并报各自的上一级主管部门。
第四十九条 发生伤亡事故，矿山企业和有关单位应当保护事故现场；因抢救事故，需要移动现场部分物品时，必须作出标志，绘制事故现场图，并详细记录；在消除现场危险，采取防范措施后，方可恢复生产。
第五十条 矿山事故发生后，有关部门应当按照国家有关规定，进行事故调查处理。
第五十一条 矿山事故调查处理工作应当自事故发生之日起90日内结束；遇有特殊情况，可以适当延长，但是不得超过180日。矿山事故处理结案后，应当公布处理结果。

第七章 法律责任
第五十二条 依照《矿山安全法》第四十条规定处以罚款的，分别按照下列规定执行：
(一)未对职工进行安全教育、培训，分配职工上岗作业的，处4万元以下的罚款；
(二)使用不符合国家安全标准或者行业安全标准的设备、器材、防护用品和安全检测仪器的，处5万元以下的罚款；
(三)未按照规定提取或者使用安全技术措施专项费用的，处5万元以下的罚款；
(四)拒绝矿山安全监督人员现场检查或者在被检查时隐瞒事故隐患，不如实反映情况的，处2万元以下的罚款；
(五)未按照规定及时、如实报告矿山事故的，处3万元以下的罚款。
第五十三条 依照《矿山安全法》第四十三条规定处以罚款的，罚款幅度为5万元以上10万元以下。
第五十四条 违反本条例第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十五条规定的，由劳动行政主管部门责令改正，可以处2万元以下的罚款。
第五十五条 当事人收到罚款通知书后，应当在15日内到指定的金融机构缴纳罚款；逾期不缴纳的，自逾期之日起每日加收3‰的滞纳金。
第五十六条 矿山企业主管人员有下列行为之一，造成矿山事故的，按照规定给予纪律处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
(一)违章指挥、强令工人违章、冒险作业的；
(二)对工人屡次违章作业熟视无睹，不加制止的；
(三)对重大事故预兆或者已发现的隐患不及时采取措施的；
(四)不执行劳动行政主管部门的监督指令或者不采纳有关部门提出的整顿意见，造成严重后果的。

第八章 附 则
第五十七条 国务院管理矿山企业的主管部门根据《矿山安全法》和本条例修订或者制定的矿山安全规程和行业技术规范，报国务院劳动行政主管部门备案。
第五十八条 石油天然气开采的安全规定，由国务院劳动行政主管部门会同石油工业主管部门制定，报国务院批准后施行。
第五十九条 本条例自发布之日起施行。


论 拍 卖 的 意 思 自 治

刘楚文(liuchuwen88@sina.com)
——对一件拍卖公证定性的抗辩

我市某公证处曾对一拍卖活动予以现场监督公证。在拍卖过程中，报名时间截止时,仅有一人报名和交纳保证金，参与竞买，除此之外，别无第二家。在第二天的拍卖会上，拍卖人以拍卖公告发布的起拍价宣布与竞买人成交,拍卖成功，公证处经研究后，认为该拍卖行为并无不妥，便进行了公证，并出具了公证书。结果在公证质量检查时，该拍卖公证被认定为错证，理由是一人报名而进行拍卖，是不合法的。那么，拍卖活动中只有一个竞买人报名的拍卖究竟是合法的还是不合法的呢,这个问题在我国理论界一直存在争议。对这个问题，拍卖法也没有作出明确规定,商务部颁发的《拍卖管理办法》也未予以明文禁止，处于无法可依状态。
笔者认为，这种只有一人报名的拍卖既是合理的，也是合法的，原因在于，拍卖本质上是一种民事行为，是平等主体之间订立合同的过程，既然无法可依，则应当根据法无明文不禁止的法律理念，适用当事人意思自治原则，由当事人自己决定。而不能对其横加干预，妨碍其自由意思表示，从而达到提高交易效率，促进商品交往的快速、高效运行的目的。
一、拍卖是一个订立买卖合同的过程
《拍卖法》第三条规定：“拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式。”拍卖作为一种特殊的买卖方式，其订立合同的各个阶段以及影响合同订立的诸因素与一般集市贸易和超市购物是基本相同的。它的特殊之处在于，它有自己的一整套特殊的操作规程，比如报名登记、交纳保证金、公开竞价、底价保留等，这些环节都是由法律直接作出规定的，其目的是维护交易秩序，促进交易安全，实现交易利润最大化，保障各方当事人合法权益，最终实现公平、正义。
拍卖的这些特殊规则和程序作为订立合同过程中的各个不同阶段或特殊要求，具体包括以下主要内容：
1、拍卖公告。拍卖公告作为要约邀请，一般包括拍卖会举行时间、地点、拍卖标的物简介、展示时间、起拍价、报名截止时间和竞买保证金数额及其他注意事项等。这是由拍卖的特殊性质和内容决定的。因为拍卖大多是特殊物品拍卖，包括房地产、机动车、珠宝首饰、名家字画、文物等，与一般买卖行为中的交易标的物比较，大多具有较贵重、金额较大或者不能搬动等特点。拍卖标的物的这一特点决定了必须通过拍卖公告的形式对标的物加以展示，这样有利于更多的人了解拍卖标的物，吸引更多的人参与到竞买活动中来。
2、竞买保证金。因为有了多个竞买人，便产生了竞价的可能性，也因此有了拍卖会的必要性。由于举办拍卖会的费用和成本，也由于交易标的物所涉数额较大，为维护交易安全，于是，交纳竞买保证金也成为了必然。但是，需要明确的是，竞买保证金并不一概是定金，只有拍卖人认可的最高应价者所交保证金可以认定为定金，竞买人不按成交确认书履行义务时，该保证金不予退还。
3、公开竞价。由于拍卖物品贵重、金额较大的特殊性，其买卖程序更为严格，环节更多，参与的人数也更多。不但拍品所有权人或处分权人将处置权利委托给了拍卖人，而且买受人也一般不直接与所有权人或处分权人接触。公开竞价的根本目的乃是最大限度实现拍品价值，这种特殊程序的设计是尊重市场规律的，最大限度维护了委托人的利益。在公开竞价过程中，各个竞买人的购买力和拍品的满足其独特需要的程度不同，其竞买行为和竞价心理也是各不相同的，各种因素互相交织，影响是微妙而复杂的。
4、底价规则。底价，也称保留价，它是拍卖委托人对拍品价款所定下的底线，是对委托人利益的最低保护，是委托人说能接受的最低价格。对于保留价的确定，有几种不同的情况。一是低于拍品价值，二是基本等于拍品价值，三是高于拍品价值。具体到拍卖时，竞买人最高应价未达到保留价，拍卖人应停止拍卖，该应价不发生效力；减价拍卖中，拍卖人报价到达保留价仍无人应价，拍卖师应停止拍卖，拍卖中止。但是，只要竞买人应价不低于底价，拍卖人有权选择成交。保留价的实质乃是委托人通过拍卖人间接与竞买人达成合意的底线，当竞买人的最高应价达到或超过委托人确定的保留价时，应认定这是交易双方意思表示一致的结果，合同即告订立。
二、拍卖与招投标的区别
《拍卖法》与《招标投标法》同属于经济法体系中的竞争法。实践中，常有人根据《招标投标法》第二十八条“投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标”的规定错误地适用于拍卖活动，并作为用来强行干预拍卖活动的借口。实际上，拍卖与招投标有着完全不同内容与性质。
1、合同内容。首先，无论拍卖还是招投标，本质上均是当事人双方订立合同的过程。对于拍卖来说，合同标的是较为单一的，物品或者财产权利是特定的、已有的，也是固定和公开展示的。双方合意的内容基本上集中于标的物的价款上，属于最单一的交易行为之一。而招标投标所关注的除了价款之外，更重要的是技术或服务等其他因素。尽管在具体的招投标过程中会因为不同的招标内容而对价款与标的物要求有所差异，但招标投标活动对合同内容的总体要求与拍卖不同是毫无疑义的。这也是为什么拍卖活动中要约人可以通过口头的叫价或报价形式发出要约，而招投标要约必须以文字的标书形式发出的原因，也是为什么招标投标法明确规定投标人不得少于三人而拍卖法则不对竞买人数额作出限制性规定的原因。
2、竞争机制。竞争机制的不同，体现在要约可否随时修改调整上。拍卖要约是可以随时调整变化的，而招投标要约是静态固定的，基本是不变的，即使有所修改也是在各竞买人互不了解各自标书内容的前提下进行的。简单地说，拍卖报价是面对面的，竞争是直接的、对抗性的，而投标却是背对背的，竞争是间接的、非对抗性的。两种不同的竞争机制对竞买人和投标人的心理影响是不同的。
三、法律解释
法律适用过程中的一个重要环节是对法律作出解释。法律解释的基本前提乃是要符合法律精神和法治原则，最终实现公平正义。
1、增价与减价拍卖。拍卖实践中，增价拍卖方式是最常用、最普遍的拍卖方式。与增价拍卖相对应，减价拍卖方式较少使用，一般只有在大宗鲜活物品的拍卖时使用到减价拍卖的方式。在我国拍卖法中的一个缺陷是仅以增价拍卖的模式构筑既有增价拍卖又有减价拍卖内容的法律条文。如：第三十六条规定：“竞买人一经应价，不得撤回，当其他竞买人有更高应价时，其应价即丧失约束力。”还有第五十条“竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力”等。实际上，减价拍卖是一槌子买卖，拍卖人报价是要约，竞买人应价是承诺，不存在竞买人多轮报价的情况，反而是拍卖人多次报价。对此，我们应当认为上述条文仅仅是对增价拍卖的特殊规定。
2、公开竞价。拍卖法第三条对公开竞价作出了规定。对于公开竞价，也应有全面整体的理解，因为征集到的竞买人的多少，只是说明了该拍卖标的物在满足需要程度与购买人的购买欲望和购买能力以及价格合理程度等方面的综合衡量指标的高低。当然，为委托人利益，拍卖人应尽量通过加大广告宣传力度、提高广告媒体级别、扩大公告发布的范围、延长公告时间以更广泛征集竞买人，增加交易机会，尽可能地实现交易利润最大化。但理论上还是存在用尽一切公示手段后仍只能征集到一个竞买人的可能性。即使重新拍卖，重新发布拍卖公告，重新包装宣传，仍然还是存在只征集到一个竞买人的可能性，甚至极端情况下反而一个竞买人都没有了，这样不是反而得不偿失吗？
3、人数规定。 从法律规定来看，拍卖法并没有硬性规定必须有两个以上的竞买人方可举行拍卖活动。同时，商务部颁布的《拍卖管理办法》第四十条也只是规定“下列情况，应当中止拍卖：（一）没有竞买人的……”。而并没有要求有了一个竞买人报名的拍卖也必须终止。根据一般法理原则，私法领域适用“法无明文规定不禁止”原则，作为规范和调整“特定物品和财产权利转让”的拍卖法，理所当然应适用这一原则。
法律解释的目的乃是要符合法律精神和法治原则，最终实现公平正义。而所谓实现公平正义，说到底就是在各种纷繁复杂的利益关系和利益主体之间权衡取舍，在利益分配格局中找到平衡点，妥善照顾各方利益，实现和谐共赢。拍卖法的基本原则是公开、公平、公正。既要最大限度实现拍卖利益最大化，维护委托人利益，又要保障拍卖人、竞买人的合法权益不受损害。如果过分偏向于维护委托人利益而忽视竞买人利益于不顾，将导致出现拍卖物无人愿买的局面，最终损害的将不只是竞买人利益，同样会损害到委托人利益，甚至整个拍卖行业和拍卖法律制度都将受到影响，这也是与立法初衷相悖的。
契约自由是现代法治社会的基石。对民事行为的不当干预不但扭曲社会经济生活规律，造成经济损失或者资源浪费，还暴露了管理者在丰富的社会经济实践活动面前的虚弱与无奈。其实质则是古代传统法律文化背景下刑法思想中“疑罪从有”的观念改头换面体现于带有行政管理色彩的拍卖法律思维中。在法无明文禁止得自由的法治社会，一个竞买人报名参加竞买的拍卖活动，在不违反低价规则的前提下，拍卖人以起拍价与竞买人成交是合法的。作为公证处在对拍卖行为进行仔细的法理研究和思考后，对该拍卖行为出具公证书是无可非议的。如果在不考虑法律原则和法律精神及相关法律规定的情况下，断然认定该公证为错证的话，恐怕只有这认定结论本身才是错误的。

(完)