TRIPS 知识产权临时措施程序中的权利义务制衡原则的法律比较(中、德、欧盟)

作者：武卓敏 LL.M. 德国海德堡大学外国与国际私法及经济法研究所
2006年3月1日

关键词：TRIPS协议、知识产权、诉前临时措施、法律原则、权利义务制衡原则

引言:
作为知识产权的有效保护手段，TRIPS第50条规定临时措施早已受到各国的关注。无论欧盟、德国，还是中国都力图从立法上建立一套更有效、更稳定的临时措施体系。
知识产权诉前临时措施的实施对法律关系影响重大。一旦实施，被执行人的权利将受到最直接的限制。如果出现错误或者权利滥用，造成的后果将是严重的。为在保障诉前临时措施公正合理的同时，又兼顾效率，我们有必要尽快明确相关的司法原则。

通过对知识产权临时措施的法律比较研究，笔者认为，在知识产权诉前临时措施程序中可以确立一个重要的原则---权利义务制衡原则（下称权义制衡原则）。临时措施实际就是权利人让权利得到执行的一种手段。此过程中，申请人与被申请人的地位应当是平等的，其关系应当是互动的。平等体现在双方权利与义务的平衡；而互动则体现了双方权利与义务的对抗。最终的公正是一种动态平衡的结果，是在申请人与被申请人权利及义务的对抗中实现的。这种以权利义务间的对抗而实现的结果，可称其为权利义务的制衡。在具体的法律规定中，这种平衡与对抗主要通过申请人及被申请人在程序中所享有的权利和负有的义务表现出来。需要说明的是：此处的平衡并非“均衡”，并不是权利人拥有一项权利，被申请人就也要相应地有一项权利，或被申请人有一项权利，申请人也要有一项。此平衡与对抗，并非是以权利或义务在数量上的累加来计算的。
动态平衡的实现还需要一个中立第三方的参与，这个第三方可以是法院或相关有权机构[1]。此过程中，法院依法行使职权是最终实现公正的关键。

下文中，我们将结合欧盟、德国及中国临时措施程序中当事人的权利义务，以及法院职权，从法律比较的视角，论述权义制衡原则在临时措施中的重要性。

一、 对抗中的权利与义务
（一） 诉前临时措施的申请权
知识产权诉前临时措施的申请是权利人及利害关系人在其权利受到或者即将受损害时的一种向法院寻求保护的权利。其中，利害关系人包括知识产权的许可使用人、合法继承人等。这种申请权在中国、德国及欧盟的相关法律中都得到了明确[2]。按TRIPS第50条规定，临时措施的申请可有两类：停止侵权措施申请与证据保全申请。而从欧盟RL2004/48/EG准则[3]及中国目前的相关条文看，临时措施除了这两种之外，还可包括财产保全。
临时措施的申请权是基于民事法律关系中的财产权而产生的。中国与德国的民法中都规定了权利人的停止侵害、排除妨碍、返还及受偿的请求权。从这里，我们可以找到诉前停止侵权措施的来源。但知识产权临时措施程序中并不支持权利人的诉前受偿主张。
诉前临时措施的目的在于限制，甚至停止被申请人正在进行的行为。如果是财产保全申请，还将直接对被申请人的财产产生影响，如被扣押、查封等。欧盟RL2004/48/EG中还明确规定了可以对被申请人的生产设备、原料等进行扣押。可见，诉前临时措施申请权的功效是很大的。对这样一项会产生重大后果的权利，必须通过相应的义务及相对的权利加以制约，这就是上面提到的权利义务的对抗。相应义务指申请人因主张申请权而必须履行的义务。相对的权利则是指被申请人为对抗该申请权而享有的权利。

（二） 与申请权相对的义务
为保障申请权的合理主张与防止滥用，法律为申请人规定了举证与担保两项重要义务。
1． 举证义务
根据TRIPS第50条第3款，申请人有义务提供“一切可合理取得的证据”证明其主张成立的理由。需要证明的事实范围依申请临时措施的类型而定。除证明权利人的合法性外，对于停止侵权措施而言，证明侵害的存在或威胁是至关重要的；对于证据保全，重要的则是证明证据面临的危险程度；如果涉及财产保全，则还要证明进行财产保全的必要性。此外，若法院要求，申请人还应提供必要的信息，有助法院对要执行临时措施的产品进行确认(TRIPS第50条第5款)。不过，举证不单纯是一项义务，还是一种权利。申请人有权利向法院提供其通过合法途径获得的一切证据。
临时措施程序中的举证与诉讼中的举证最大的区别在于：前者不一定需要质证(这在临时措施程序中体现为“不听取对方当事人陈述”[4])，而后者必须质证。那么，在不听取对方当事人陈述的前提下，法院如何判断证据的证明力呢？在举证过程中，关于权利人合法性的证明问题相对清晰，尤其是商标权与专利权等需要注册登记的权利。举证中最容易产生疑问的地方主要有：对著作权及相邻权权利人的合法性的证明；对权利受到或即将受到侵害、以及侵害程度的证明；对证据即将减损或灭失，以及对后期执行难以保障的证明。
中国与德国在对待临时措施程序中的证据证明力这个问题上的方法是有差别的。这里，我们不妨看一看德国的“使信(Glaubhaftmachung)”原则[5]。普通诉讼程序中，原告必须对自己的主张提供“完整”的(足可胜诉的)证明材料(德民诉法第286条第1款第1句)。但在临时措施程序中，申请人只需提供能够致使人相信的证明材料(德民诉法第920条第2款，第936及294条)。“使信”原则是一种低程度的举证方式[6]。可以把它理解为一种“(关于)显然性的低程度证明”[7] 或者说是一种只需证明“一般显然性”[8]的举证方式。具体而言，只要在一般情况下，能够证明申请人显然是合法权利人，并证明侵害显然存在或显然会发生时，则申请停止侵权的主张应该成立。其它措施的证明亦同。在英美的临时措施程序中，“可胜诉性”是法院做出裁定的评判标准之一。而在德国，证据所证明的事实是否足以使当事人胜诉，却只是诉讼程序中才需考虑的问题。既然是临时措施，那么，它与诉讼是严格区别的。德国临时措施程序中的“使信原则”似乎更加符合临时措施之特殊性的要求。由于临时措施程序并非诉讼程序，不应当要求实施与诉讼程序一样缜密的举证责任，否则将有碍法院做出临时、快速的反应，临时措施也就失去了其“临时”的意义。
但使信原则也同时降低了权利人的举证义务，而它是否有可能会给权利滥用提供便利呢？答案是肯定的。所以，德国诉讼法非常看重申请人的担保义务。由于提供了足够的担保，德国法院目前甚至可允许申请人在不进行“使信”式举证的前提下做出假扣押裁定(德民诉法第921条)。与英美的“可胜诉性”相比，“使信”式举证可以是临时措施程序中一种有益的指导原则。但是，过度地降低申请人的举证义务也是不可取的。不能因为提供了足够担保而放弃要求举证。我们在这方面可以批判性地吸取“使信”式举证的优点，从而有助于我国为临时措施程序中的举证与采信问题建立一个更加明确和有效的指导原则。

与举证义务相对的察看权
司法实践中，权利人在举证时经常会面临举证困难的问题。考虑到权利人可能无法提供足够的证据来支持申请，尤其是当能够证明证据处于对方当事人或其它第三人控制下时，TRIPS第43条赋予了司法机关在确保相关信息不被泄漏的前提下，可以责令掌握证据的对方当事人提供证据的权利。这一点充分体现了权义制衡原则。作为一项义务，举证对于权利人来说，如果太过苛刻，也是不合理的。那么就应当有一项与举证责任对抗的权利产生，否则，权利人在权利受到侵害又拿不出证据的情况下，只有放任侵害的继续，而得不到法院的支持。TRIPS第43条的这个规定，在欧盟RL2004/48/EG中也得到了明确。
针对这个问题，德国民法第809条赋予了申请人察看权。如果能够提出合理理由，证明查看一个非自己占有的物对自己有合法的利益时，物的占有人应当允许其查看或出示该物。放到临时措施中看，申请人如果有合理的理由，可以向法院申请占有证据的对方当事人或第三人出示该证据。目前德国学术界还呼吁在第809条中增加一个规定，即：法院应有权为实施临时措施对被申请人的经营场所进行搜查。
我国法律目前没有明确临时措施程序中，如果申请人无法提供足够证据，但又能证明证据处于对方当事人或第三人控制之下时，是否可以向法院申请要求证据占有人出示证据的问题。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第3条规定，当事人因客观原因不能自行收集的证据，可申请人民法院调查收集。但这一规定不宜适用于临时措施程序中。法院不必因临时措施而去调查取证，那应当是诉讼阶段的问题。诉前措施与诉讼是应当严格区分的。但对于让证据占有者出示证据的问题，应当是可以明确在法律规定中的。

2． 押金或担保
除举证外，申请人必须担负的另一项重要义务就是缴纳足够的押金或提供担保。对此，不仅TRIPS协议第50条第3款做出了规定，中国和德国的国内法也做了明确。此义务的意义在于保护被申请人的合法权益和防止权利人滥用临时措施。对于知识产权诉前临时措施中的担保问题，中国和德国的现行法律都有必要进行一些完善。德国目前的证据保全程序并不要求申请人的担保。在完善整个证据保全制度的过程中，担保问题必须像在其它临时措施程序中一样得到足够的重视。中国临时措施程序中，担保是一项原则性的义务。无论是停止侵权措施还是财产保全措施，都必须提供足额担保。只有在证据保全措施中才规定法院视情况，要求申请人提供担保，尤其是当保全会涉及被申请人财产损失（应当包括商誉贬损和严重丧失市场竞争优势）时。一般情况下，证据保全不一定会使被申请人的财产受到损害。只有出现被申请人财产作为证据应当被扣押或查封的类似情况时，财产及财产利益才有可能受到损害。此外，中国知识产权临时措施规范中还明确了追加担保的规定。裁定实施的临时措施可能给被申请人造成更大损失的，人民法院可以责令申请人追加相应的担保。申请人不追加担保的，可以解除有关措施。这些方面，中国成功经验是值得推荐的。
担保中的一大难题是担保额度的确定。除证据保全措施中的担保外，我们不能简单地以案件的标的确定担保额度。目前通行的办法就是以采取临时措施可能对被申请人造成的损害来判断[9]。要确定可能造成的损害必须先对所针对的知识产权进行评估。而对于评估问题，尤其是新兴科技方面的评估， 各国间以及各国国内都存在很多差异。对成熟技术评估相对容易，但很多新兴技术的评估，一方面缺乏高级评估人才；另一方面，技术所涉及的领域尚未形成一些商业惯例或模式，业界本身对技术的评价各不相同。除此之外，准确的判断可能造成的损失也是实践中的一大难题。由于本文重点在于阐述权义制衡原则确立的宏观问题，所以，关于确定担保额度的具体细节不在此做深入探讨。

二、被申请人的权利与义务
（一） 被申请人的权利
1． 陈述权与申请复审权
TRIPS没有规定法院在做出临时措施决定前是否应当听取对方当事人陈述。只是规定了在紧急情况下，法院可以在不听取对方当事人陈述的情况下而做出决定。所谓紧急情况是指：任何迟延都将给权利人的利益造成不可弥补之损害或在有关证据显然有被销毁的危险时。需要注意的是，50条第4款规定，在未听取对方当事人陈述，依照申请人单方请求做出临时措施决定后，被申请人有权提出复审。在复审中，应当进行言词辩论，以保障被申请人陈述的权利。
这里，笔者注意到第50条第2款中对“inaudita altera parte”的一个翻译上的问题。该词在一种中文翻译中被称为“不（对被申请人）作预先通知”[10].，但这种译法没有揭示该词内在的含义；另一种中文翻译中“inaudita altera parte”被译为“开庭前依照一方当事人请求”[11]。根据WTO官方网站对该词的解释，以及对照牛津大学出版的法律词典[12]，英文的准确表达应该是“without prior hearing of the other side”[13]，即：不预先听取对方当事人(的陈述)。德文中它被翻译为“ohne Anhoerung der anderen Partei”[14]，即：不听取对方当事人的陈述。这几个译文中，英文与德文的意思是一致的。准确地说，“inaudita altera parte”的中文意思应当是“不听取对方当事人的陈述”。所谓听取对方当事人陈述(audi alteram partem)是指：在做出决定前，应当提供对方当事人公平的机会，以陈述其自己的立场，且知悉另一方当事人主张的情况，并对之进行答辩[15]。我们可以清楚地看到，“听取对方当事人陈述”有三层涵义：陈述自己立场、知悉对方主张和答辩。因此根据TRIPS的这条规定，只有在任何迟延可能对权利人造成不可补救的损害时，或存在证据被销毁的显而易见的风险时，法院才有权在不让被申请人知悉，且不进行相关言词辩论的情况下做出临时措施命令。
既然只有在紧急情况下才能不听取对方当事人的陈述，那么，一般情况下就应当听取。换言之，原则上，法院应当听取对方当事人的陈述。这是TRIPS赋予被申请人的一项重要权利—陈述权。它是被申请人在面对临时措施申请时的一项重要制衡机制，更是法院准确审理临时措施申请的重要辅助手段。
但是该项权利在我国现行的法律规定中没有得到应有的重视。根据相关司法解释[16]的规定，法院必须在48小时内对临时措施申请做出裁定。这在各国的相关法律规定中是不常见的，它充分反映了中国对高效临时措施的期望与要求。但另一方面，我们可能也应该考虑两个问题：第一，“48小时”对于现实中的司法实践而言，是否太过理想？就目前的司法实践看，“48小时”内所做出的裁定的正确性高不高？笔者没有掌握相关的可靠资料，因此不敢妄下结论。第二，由于“48小时”的规定，陈述权不仅没有得到应有的重视，甚至在司法实践中都被剥夺了必要的“生存空间”。短短的48小时是很难期待能够听取被申请人陈述的。那么，从实践的角度上看，被申请人的陈述权没有受到应有的保障。虽然我们不需要把TRIPS的相关规定逐字逐句的移植到国内法中，但是，一些重要的问题是应当加以考虑的。对于陈述权，TRIPS已经给我们明确了一个实用性很强的原则—紧急时可以不听取陈述。 把握好这一原则是实现临时措施程序中“权义制衡”的一个重要环节，更是公平原则的切实体现，而且它也确实能够为法院的审理工作提供必要的支持。

如果临时措施在裁定前未听取被申请人陈述，被申请人则有权向法院申请复审，复审中被申请人享有陈述权(TRIPS第50条第4款)。换言之，如果在临时措施裁定前，已经听取了被申请人陈述的，则不能针对该裁定提出复审。复审的目的主要是检查临时措施裁定的合法性，其中包括权利人权利状态的审查、申请理由的成立等。由于被申请人在整个程序中是比较被动的，尤其是法院不听取其陈述时，一旦裁定出现错误，被申请人利益必将受到损害。复审是对法院裁定的正确性与公正性的必要检验措施。中国对该问题早已做出了明确的规定。德国目前的民事诉讼程序中、以及RL2004/48/EG准则中也有相同规定。但是，中国与德国诉前证据保全程序中关于复审的问题都存在一些不够完善的地方：中国没有对知识产权诉前证据保全措施是否能够适用复审做出规定。由于证据保全也会直接关系到被申请人的权益(如扣押或查封证据或涉及商业秘密时)，所以应当明确被申请人有权提出复审；目前德国的证据保全裁定是不可抗辩的(德民诉法第490条第2款)，因此诉前证据保全中不能适用复审。这与TRIPS协议不符，所以RL2004/48/EG要求欧盟成员国应当明确复审的适用。我们应当对复审加以足够的重视，因为它是被申请人在整个诉前临时措施程序中唯一可以提出抗辩的机会。这对达到权利的制衡是至关重要的。
既然有的临时措施裁定经过了听取被申请人陈述的程序，有的因情况紧急而没有听取，那么，这两类裁定的效力是否有差别呢？TRIPS并没有为我们提供解决方案。对于这一问题，欧盟委员会规则44/2001（Council Regulation 44/2001，也被称为Brussels I Regulation）[17]或许可以给我们提供一点思路。根据该规则，如果成员国法院所做出的知识产权临时措施裁定也涉及在其他成员国内执行的问题时，则该裁定无需特殊程序便可得到承认。但，欧洲法院认为，若法院在做出临时措施裁定前，未听取当事人陈述的，不能得到承认。原因在于：被申请人尚未获得任何机会进行抗辩。这关系到临时措施程序中申请人与被申请人权利义务的平衡；再者，未听取被申请人陈述的，被申请人有权提出复审。如果一国法院承认了该裁定，那么一旦提出复审，这个承认就陷入了尴尬的地步。
因此，陈述权的问题切不可简单对待，更不可因重视效率而忽视了其存在的意义。
辽宁省朝阳市人民政府


朝政发〔2005〕14号
关于印发《朝阳市城市管理综合行政执法实施细则》的通知


各县（市）区人民政府，市政府各部门，市直各单位：

现将《朝阳市城市管理综合行政执法实施细则》印发给你们，请遵照执行。

朝阳市人民政府
二五年三月二十八日



朝阳市城市管理综合行政执法实施细则

（朝阳市人民政府2005年3月28日发布）


第一章总则

第一条 为加强城市管理，维护城市建设秩序，提高行政执法水平和效率，优化执法环境，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于进一步推进相对集中行政处罚权工作的决定》（国发〔2002〕17号）、《辽宁省人民政府关于进一步推进相对集中行政处罚权工作的决定》（辽政发〔2003〕32号）以及《辽宁省人民政府关于同意朝阳市开展相对集中行政处罚权工作的批复》（辽政〔2004〕275号），结合我市实际，制定本细则。

第二条 本实施细则所称城市管理综合行政执法，是指对城市市容环境卫生、城市规划、市政设施、园林绿化、公安交通占道、工商、民政、环境保护、房地产等有关城市管理领域中的违法行为相对集中行使行政处罚权。

第三条 本细则在朝阳市城市规划区域内适用。

第四条 市城市管理综合行政执法局（以下简称市城管综合执法机关）负责行使本细则规定的行政处罚权和法律、法规和规章规定的应相对集中行使的行政处罚权。其职责是：

（一）贯彻执行城市管理方面的有关法律、法规、规章；

（二）研究制定全市城市管理综合行政执法工作制度，组织开展城市管理行政执法问题的调查研究；

（三）对全市城市管理综合行政执法活动进行监督、检查；

（四）负责全市城市管理综合行政执法有关法律、法规、规章的宣传工作；

（五）负责全市城市管理综合行政执法队伍法律知识和执法业务的培训、考核和业务指导工作；

（六）履行市人民政府规定的其他职责。

第五条 市城管综合执法机关实行统一指挥、区域管理、逐级负责的管理体制。

市城管综合执法机关应当设立举报电话，加强巡查，及时发现并依法查处本细则规定的城市管理中的违法行为；建立并实行行政执法责任制、评议考核制和错案追究制，提高行政执法水平。

市城管综合执法机关应加强城市管理知识和法规的宣传，提高市民素质；实施行政处罚，纠正违法行为，应坚持处罚与教育相结合的原则，以教育公民、法人或者其他组织自觉守法、维护城市管理秩序为目的，实行文明执法。

第六条 市城管综合执法机关和相关管理部门之间应当相互配合、相互监督，建立事先互相告知、事中互相通报、事后互相备案的工作制度。

市容环境卫生、规划、土地、园林、市政、环保、工商、公安、民政、房产等相关部门，要根据各自职责，配合市城管综合执法机关共同做好城市管理综合行政执法工作。

第七条 任何单位和个人均应积极支持市城管综合执法机关履行职责，制止和检举揭发违反城市管理规定的行为。对在城市管理工作中做出突出贡献的单位和个人，由市城管综合执法机关给予表彰和奖励。

第二章执法事权

第一节市容和环境卫生管理

第八条 对违反城市环境卫生管理规定的行为，责令停止违法行为，采取补救措施，并按下列规定给予处罚：

（一）随地吐痰、便溺，乱丢瓜果皮核、纸屑、烟蒂等废弃物的，处以5元罚款；

（二）随意倾倒垃圾、污水、粪便，将垃圾扫入排水井、下水道，属个人行为的，对个人处以10元以上50元以下罚款；属单位行为的，对单位处以50元以上200元以下罚款；

（三）未经有关部门批准，擅自饲养家禽家畜的，责令限期处理或者予以没收，并可处以50元以上500元以下罚款；

（四）在街道及公共场所从事家禽家畜屠宰的，处以10元以上500元以下罚款；

（五）畜力车进入城区的，处以每车次50元以上500元以下罚款；

（六）集贸市场（含早市、夜市）卫生不洁的，对市场产权单位、开办单位或经营单位处以200元以上500元以下罚款；经营性摊点卫生不洁的，对经营者处以50元以上200元以下罚款；

（七）旱厕、化粪池不及时掏运，造成粪便外溢的，对责任单位处以100元以上200元以下罚款；

（八）市容环境卫生专业单位不履行清扫保洁责任，或清扫保洁不符合要求的，处以500元以上1000元以下罚款；

（九）个人改建、装修房屋产生的建筑垃圾不得倒入生活垃圾收集容器，由个人自行清运；不按规定清运的，由市城管综合执法机关组织有偿清运；

（十）占用、损坏或者擅自拆除垃圾站点（箱）等环境卫生设施的，处以200元以上2000元以下罚款。

第九条 在临街路两侧建筑物的阳台、窗外、屋顶堆放、吊挂有碍市容观瞻的，责令改正，并视情节处以200元以下罚款。

第十条 在墙体、门窗上乱贴、乱画，或者未经有关部门批准，擅自设置户外橱窗、商业牌匾、广告栏、阅报栏、射灯、灯箱、指路牌、装饰标志和其他固定宣传设施，或者虽经批准但破损残缺、色彩剥蚀、不洁，影响市容景观或危及公共安全，或者超过审批期限未办理延期手续且不自行拆除的，责令产权单位或产权人限期整修、加固或拆除，逾期拒不整改的，处以200元以上1000元以下罚款。

第十一条 在城市建筑物、树木、公共设施上涂写、刻画或未经有关部门批准张贴、悬挂各种宣传品的，责令改正，并处以200元以下罚款。

第十二条 车辆轮胎带泥进入城市道路造成污染，或者运输流体、散装货物不作密封、包扎覆盖，造成泄漏、遗撒的，责令清除污染，并处以每车次50元以上5000元以下罚款。

第十三条 临街工地不设置护栏或不作遮挡，建筑工地、施工场地竣工后不及时清理，影响市容和环境卫生的，处以500元以上1000元以下罚款。

第十四条 临街单位和个人必须严格遵守“门前三包”规定，管护好树木花草和绿化设施，保护环境整洁、秩序良好和冬季清雪等。对违反“门前三包”规定的，对个人处以50元以上200元以下罚款；对单位处以200元以上1000元以下罚款。

第十五条 未经有关部门批准，擅自沿街派发经营性宣传品的，责令改正，并对发布单位处以200元罚款。

第十六条 未经批准，在城区内进行各种宣传、庆典、促销等活动的，对非经营性行为，处100元以上1000元以下罚款；对经营性行为的，处500元以上3000元以下罚款。

第十七条 未经有关部门批准，擅自在街道两侧和公共场地堆放物料、搭建建筑物、构筑物或者其他设施的，处以500元以上5000元以下罚款。

第十八条 沿街给水管线出现跑冒滴漏，不及时抢修的，对供水单位处以每日200元罚款。
第十九条 单位排放非有毒有害垃圾未经有关部门批准，或者不按指定地点排放的，责令补办手续，并处每车次300元以上500元以下罚款。

第二十条 对不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施，责令限期改造或拆除；逾期未改造或拆除的，由市城管综合执法机关组织强制拆除，并对非经营性行为，处100元以上1000元以下罚款；对经营性行为，处1000元以上1万元以下罚款。

第二节城市规划管理

第二十一条 未取得《建设工程规划许可证》或违反《建设工程规划许可证》的规定进行建设，影响城市规划，尚可以采取改正措施的，根据市规划主管部门提出的整改要求，责令限期改正，并处单项工程土建总造价的3%以上5%以下罚款；严重影响城市规划的，责令停止建设，限期拆除或没收违法建筑物、构筑物或其他设施。

第二十二条 在村庄、集镇规划区内，未按规划审批程序批准或者违反规划的规定进行建设，影响村庄、集镇规划，尚可采取改正措施的，根据市规划主管部门提出的整改要求，责令限期改正，并按建筑面积处以每平方米10元以上50元以下罚款；严重影响村庄、集镇规划的，责令停止建设，限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物或其他设施。

第三节城市园林绿化管理

第二十三条 城市新建、扩建、改建工程项目和住宅区开发项目竣工后未按规定完成绿化任务的，责令限期整改或采取其他补救措施。

第二十四条 有下列行为之一的，责令停止侵害，可以并处100元以上2000元以下罚款；造成损失的，应当负赔偿责任；构成治安管理处罚的，由公安机关依法给予治安处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：

（一）损坏城市树木花草的；

（二）损坏城市绿化设施的；

（三）擅自砍伐、迁移古树名木或因养护不善致使古树名木受到损伤或死亡的；

（四）擅自修剪或砍伐城市树木的。

第二十五条 擅自占用城市绿化用地的，责令限期退还，恢复原状，可以并处100元以上2000元以下罚款；造成损失的，应当负赔偿责任。

第四节市政设施、交通占道管理

第二十六条 有下列损害、侵占城市道路行为之一的，责令限期改正，并可处以2万元以下罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任：

（一）擅自占用或者挖掘城市道路；

（二）履带车、铁轮或者超重、超高、超长车辆擅自在城市道路上行驶；

（三）机动车在桥梁或者非指定的城市道路上试刹车；

（四）擅自在城市道路上建设建筑物、构筑物；

（五）擅自在桥梁或者路灯设施上设置广告牌或者其他挂浮物；

（六）未对设在城市道路上的各种管线的检查井、箱盖或者城市道路附属设施的缺损及时补缺或者修复的；

（七）未在城市道路施工现场设置明显标志和安全防围设施的；

（八）占用城市道路期满或挖掘城市道路后，不及时清理现场的；

（九）依附于城市道路建设各种管线、杆线等设施，不按照规定办理批准手续的；

（十）紧急抢修埋设在城市道路下的管线，不按照规定补办手续的；

（十一）未按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移动位置、扩大面积、延长时间，未提前办理变更审批手续的。

第二十七条 在人行道及道路两侧非机动车停车场违章停放机动车的，责令立即驶离。机动车驾驶员不在现场或虽在现场但拒绝驶离的，处20元以上200元以下罚款，并可将该机动车拖移至指定地点停放。

拖车不得向当事人收取费，并及时告知当事人停放地点。

第二十八条 在划定的停车区域外占用道路停放非机动车辆的，处以警告或50元以下罚款；非机动车驾驶人员拒绝接受罚款处罚的，可以扣留其非机动车。

第二十九条 对在道路上焚烧物品、冲刷车辆、排放残渣残液及拌和存放砂浆、石灰、混凝土等损害道路设施或影响其使用功能的行为，责令停止侵害，未造成设施损坏但拒不停止侵害行为的，可处以2000元以下罚款；造成设施损坏的，除责令赔偿损失外，可处以赔偿费1倍以上5倍以下罚款。

第三十条 未经有关部门批准，擅自在城市桥涵设施及保护范围内修建影响桥涵设施正常使用和维修的建筑物、构筑物，或者从事爆破、采砂、取土等危害桥涵安全的作业的，责令停止侵害行为，未造成设施损坏但拒不停止侵害行为的，可处以2000元以下罚款；造成设施损坏的，除责令赔偿损失外，可处以赔偿费1倍以上5倍以下罚款。

第三十一条 对下列损害排水设施或影响排水设施使用功能的行为，责令停止侵害。未造成设施损坏但拒不停止侵害行为的，可处以2000元以下罚款；造成设施损坏的，除责令赔偿损失外，可处以赔偿费1倍以上5倍以下罚款；构成治安管理处罚的，由公安机关依法予以治安处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：

（一）盗窃排水井盖、阀门、管道，堵塞排水管渠等；

（二）向排水设施内倾倒、排放垃圾、残土、积雪和不符合排放标准的污水及腐蚀性物质、剧毒物质、易燃易爆物质或有害气体；

（三）在排水管渠上方和排水设施管理范围内堆放物料或修建建筑物、构筑物。

第三十二条 未经有关部门批准，擅自在排水管道上接设管道、挖掘排水设施的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停止违法行为。对未造成设施损坏的，处以1000元以下罚款；造成设施损坏的，除责令赔偿损失外，可处以赔偿费1倍以上3倍以下罚款。

第三十三条 对下列损害照明设施或影响照明设施使用功能的行为，责令停止侵害。未造成设施损坏但拒不停止侵害行为的，可处以2000元以下罚款；造成设施损坏的，除责令赔偿损失外，可处以赔偿费1倍以上5倍以下罚款；构成治安管理处罚的，由公安机关依法予以治安处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：

（一）利用照明设施从事牵引作业；

（二）在照明设施的地下电缆、管道上方挖掘、堆放物料；

（三）依附照明设施修建建筑物、构筑物；

（四）破坏照明设施。

第三十四条 对危害城市段未经治理河道的行为，按下列规定处罚：

（一）向河道管理范围内倾倒垃圾、渣土，建设妨碍行洪的建筑物、构筑物的，处5万元以下罚款；

（二）在河道水域中洗刷有毒有害物品的，责令停止违法行为，采取补救措施，属个人行为的，处3000元以下罚款；属单位行为的，处1万元以下罚款；

（三）未经有关部门批准，擅自在河道管理范围内挖沙取土，属经营性的，处1万元以上10万元以下罚款；属非经营性的，处5000元以下罚款；

（四）擅自在河道管理范围内开垦土地、种植高杆农作物的，处2万元以下罚款；

（五）擅自在河道管理范围内堆放物料的，处3万元以下罚款；

（六）破坏、侵占、毁损堤防、水闸、护岸、抽水站等防洪工程和水文、通信设施以及防汛备用的器材、物料的，责令停止违法行为，采取补救措施，并处5万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成治安管理处罚的，由公安机关依法予以治安处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任；

（七）未经有关部门批准，擅自占用堤防、河道的，处以每平方米50元以上100元以下罚款；

（八）机动车、架子车、三轮车、畜力车擅自在河道禁行区段通行的，处以20元以上200元以下罚款。

第五节房地产管理

第三十五条 未取得房屋拆迁许可证，擅自实施拆迁的，责令停止拆迁，给予警告，并处已经拆迁房屋建筑面积每平方米20元以上50元以下罚款。

第三十六条 拆迁人以欺骗手段取得房屋拆迁许可证的，由原发证机关吊销房屋拆迁许可证，并处拆迁补偿安置资金1%以上3%以下罚款。

第三十七条 房屋拆迁人有下列行为之一的，责令停止拆迁，给予警告，可以并处拆迁补偿安置资金3%以下罚款；情节严重的，由原发证机关吊销房屋拆迁许可证：

（一）未按房屋拆迁许可证确定的拆迁范围实施房屋拆迁的；

（二）委托不具有拆迁资格的单位实施拆迁的；

（三）擅自延长拆迁期限的。

第三十八条 接受委托的拆迁单位转让拆迁业务的，责令改正，没收违法所得，并处合同约定的拆迁服务费25%以上50%以下罚款。

第三十九条 房地产中介服务机构代理销售不符合销售条件的商品房的，处以警告，责令停止销售，并可处以2万元以上3万元以下罚款。

第四十条 未取得房地产中介资格擅自从事房地产中介业务，或超过营业范围从事房地产中介活动的，责令停止违法行为，并处1万元以上3万元以下罚款。

第四十一条 装修人因住宅室内装饰装修活动侵占公共空间，对公共部位和设施造成损害的，责令改正；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第四十二条 住宅室内装饰装修活动有下列行为之一的，责令改正，并处罚款：

（一）将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房间的，或者拆除连接阳台的砖、混凝土墙体的，对装修人处500元以上1000元以下罚款，对装饰装修企业处1000元以上1万元以下罚款；

（二）损坏房屋原有节能设施或者降低节能效果的，对装饰装修企业处1000元以上5000元以下罚款；

(三)擅自拆除供暖、燃气管道和设施的，对装修人处500元以上1000元以下罚款；

(四)未经原设施单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自超过设计标准或者规范增加楼面荷载的，对装修人处以500元以上1000元以下罚款，对装饰装修企业处1000元以上1万元以下罚款。
第四十三条 未经有关部门批准，在建筑装饰装修过程中，擅自变动房屋建筑主体和承重结构的，责令改正，处5万元以上10万元以下罚款。

未经有关部门批准，在房屋室内装饰装修活动中搭建建筑物、构筑物的，或者擅自改变房屋外立面、在非承重墙上开门、窗的，责令停止违法行为，限期拆除和恢复，对非经营性行为处100元以上1000元以下罚款；对经营性行为且有违法所得的，处违法所得1倍以上3倍以下罚款，最高不超过3万元；对经营性行为而无违法所得的，处100元以上1000元以下罚款。

第四十四条 对房地产开发经营活动中的违法行为，按下列规定予以处罚：

（一）未取得资质等级证书或者超越资质等级从事房地产开发经营的，责令限期改正，处5万元以上10万元以下罚款；

（二）将未验收的房屋交付使用的，责令限期补办验收手续，逾期不补办验收手续的，处以10万元以上30万元以下罚款；将验收不合格的房屋交付使用的，责令限期返修，并处交付使用房屋造价2%以下罚款；

（三）擅自转让房地产开发项目的，责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得5倍以下罚款；

（四）未取得商品房预售许可证，擅自预售商品房，责令停止违法行为，没收违法所得，并处以收取预售款1%罚款。

第六节环境保护管理

第四十五条 建筑施工单位在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，夜间22时到次日6时进行产生环境噪声污染的建筑施工作业的，责令改正，可以并处1000元以上3000元以下罚款。

第四十六条 在商业经营活动中使用高音广播喇叭或者采用其他发出高噪声的方法招揽顾客，造成环境噪声污染的，责令改正，可以并处2000元以上10000元以下罚款。

第四十七条 未采取防燃、防尘措施，在人口集中地区存放煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、砂石、灰土等物料的，责令停止违法行为，限期改正，给予警告或者处以50000元以下罚款。

第四十八条 有下列造成大气污染行为之一的，责令停止违法行为，限期改正，可以处50000元以下罚款：

（一）未采取密闭措施或者其他防护措施，运输、装卸或者贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘物质的。

（二）城市饮食服务业的经营者未采取有效污染防治措施，致使排放的油烟对附近居民的居住环境造成污染的。

第四十九条 在人口集中地区和其他依法需要特殊保护的区域内，焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾以及违章经营露天烧烤、大排档等产生有毒有害烟尘和恶臭气体物质的，责令停止违法行为，处2万元以下罚款。

在人口集中地区、机场周围、交通干线附近等区域内露天焚烧秸秆、落叶等产生烟尘污染的物质的，责令停止违法行为，情节严重的，可处以200元以下罚款。

第五十条 在城市市区进行建设施工或者从事其他产生扬尘污染的活动，未采取有效扬尘防治措施，致使大气环境受到污染的，责令限期改正，处2万元以下罚款；对逾期仍未达到当地环境保护规定要求的，可以责令其停工整顿。

第五十一条 向城市水体排放、倾倒工业废渣、城市生活垃圾和其他废弃物的，处1万元以下罚款。


第七节工商、民政管理

第五十二条 对无营业执照在街路上从事经营活动的，或有营业执照超出核准的经营地点在街路上从事经营活动的，责令其停止经营活动，扣押经营商品或处以50元以上500元以下罚款。

农民在集贸市场或政府指定区域内销售自产的农产品，不属于无照经营行为。

第五十三条 早市、夜市主办部门须按规定时限、范围内从事经营活动并保持周围环境整洁。违者责令主办部门限期改正，并处以1000元以上2000元以下罚款。

第五十四条 举办丧事活动，严禁在户外搭设灵棚及吹丧送葬。对制造、销售纸钱以及纸扎实物等封建迷信用品或棺木的，予以销毁，并处以制造、销售金额1倍以上3倍以下罚款。


第三章 附 则

第五十五条 本细则规定由市城管综合执法机关行使的行政处罚权，原相关行政主管部门不得再行使，仍然行使的，作出的行政处罚决定一律无效。

各相关部门在行政管理中发现违法行为属市城管综合执法机关处罚的事项，应及时移送市城管综合执法机关处理，市城管综合执法机关处理后应将处理结果抄告相关部门备案；市城管综合执法机关在行政执法中发现违法行为属相关部门处理的，应及时移送相关部门处理，相关部门处理后，应将处理结果抄告市城管综合执法机关备案；属相关部门职责范围内的行政许可事项，凡与市城管综合执法机关行政处罚有关的，在准予许可后，应及时抄告市城管综合执法机关备案。市城管综合执法机关应派专人常驻市公共行政服务中心，就有关业务及时与相关部门沟通协调。

第五十六条 对妨碍城市管理执法人员执行公务的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第五十七条 当事人对处罚决定不服的，可依法申请复议或向人民法院起诉。逾期不申请复议，也不起诉，又不执行处罚决定的，市城管综合执法机关可申请人民法院强制执行。

第五十八条 城市管理执法人员在执行公务时，应着统一制服，佩戴统一执法标志，持市政府统一核发的行政执行证件。

第五十九条 城市管理综合执法人员在执法活动中徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权的，由其所在单位或上级机关予以行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。

第六十条 本细则由朝阳市人民政府法制办公室负责解释。

第六十一条 本细则自发布之日起施行。